Инструкция об организации плановых проверок МЦПУ
Опубликовано: 19.12.2007 13:16 Обновлено: 25.12.2018 14:50
«Утверждено»
Решением №165 от 18.12.2007г.
Председателя Комитета Ассоциации СРО «МЦПУ»
по контролю за деятельностью
арбитражных управляющих
_____________________ /А.В. Костюнин /
Инструкция о порядке организации и проведении плановых проверок арбитражных управляющих - членов Ассоциации СРО «МЦПУ»:
централизованных и проводимых силами первичных организаций
1. Порядок формирования и утверждения графиков плановых проверок: централизованных и проводимых силами первичных организаций.
В целях осуществления оперативного текущего контроля профессиональной деятельности арбитражных управляющих - членов Ассоциации СРО «МЦПУ» при проведении процедур банкротства Комитет Ассоциации СРО «МЦПУ» по контролю за деятельностью арбитражных управляющих (далее Комитет по контролю) организует плановые проверки деятельности арбитражных управляющих. Плановые проверки деятельности арбитражных управляющих - членов Ассоциации СРО «МЦПУ» могут быть централизованными, т.е. проводимыми силами центрального аппарата Ассоциации СРО «МЦПУ», и проводимыми в первичных организациях Ассоциации СРО «МЦПУ» силами членов комитета по контролю. Для этого ежегодно на уровне аппарата и первичных организаций Ассооциации СРО «МЦПУ» составляются графики плановых проверок членов Ассоциации СРО «МЦПУ» на год по установленной форме (приложение №1).
Графики централизованных плановых проверок и графики плановых проверок, проводимых первичными организациями, формируются и утверждаются председателем комитета по контролю на основании представленных первичными организациями сведений по проводимым процедурам банкротства в срок до 15 февраля текущего года.
При составлении графиков должно учитываться следующее правило:
Каждая процедура банкротства, проводимая арбитражным управляющим - членом Ассоциации СРО «МЦПУ» должна проверяться не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год (за исключением процедур банкротства в отношении отсутствующих должников).
В целях ускорения документооборота между первичными организациями и центральным аппаратом допускается использование средств факсимильной связи с последующим обязательным предоставлением оригиналов документов по почте или курьерской доставкой.
2. Порядок проведения плановых проверок центральным аппаратом Ассоциации СРО «МЦПУ» и первичными организациями Ассоциации СРО «МЦПУ».
Плановые проверки проводятся в соответствие с Правилами проведения проверок деятельности арбитражных управляющих – членов Ассоциации СРО «МЦПУ». При этом необходимо учитывать основное отличие плановой проверки от внеплановой проверки проводимой на основании поступивших жалоб, обращений и заявлений.
Предметом плановой проверки является соблюдение членами саморегулируемой организации требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», стандартов и правил саморегулируемой организации. В ходе проведения плановой проверки анализируются все действия арбитражного управляющего по исполнению возложенных на него обязанностей при проведении им процедур банкротства, с момента его утверждения арбитражным судом по состоянию на дату проведения проверки.
Основанием для проведения внеплановой проверки может являться направленная в Ассоциации СРО «МЦПУ» жалоба на нарушение членом Ассоциации СРО «МЦПУ» требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве), стандартов и правил Ассоциации СРО «МЦПУ». В ходе проведения внеплановой проверки исследованию подлежат только факты, указанные в жалобе, или факты, подлежащие проверке, назначенной по иным основаниям.
Централизованная плановая проверка проводится силами центрального аппарата Ассоциации СРО «МЦПУ» на основании решения председателя комитета по контролю за деятельностью арбитражных управляющих в соответствии с утвержденным графиком централизованных плановых проверок. Срок проведения централизованной плановой проверки составляет 10 дней. По ходатайству Председателя комиссии срок централизованной проверки может быть продлен на срок не более 5 дней. По итогам централизованной плановой поверки составляется акт проверки по установленной форме (приложение №2). Все документы, которые исследовались в ходе проверки, в обязательном порядке отражаются в акте с указанием их реквизитов, но к акту проверки не прилагаются. Выводы комиссии по проверке должны быть четкими и аргументированными. При установлении в действиях проверяемого арбитражного управляющего нарушений действующего законодательства РФ, стандартов и Правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих – членов Ассоциации СРО «МЦПУ» в акте проверке при указании этих нарушений делается ссылка на конкретные правовые нормы.
Плановые проверки, проводимые силами первичных организаций Ассоциацией СРО «МЦПУ», осуществляются силами членов комитета по контролю на основании принятых ими решений в соответствии с утвержденным графиком плановых проверок. Состав комиссии по проверке утверждается членом комитета из членов первичной организации и возглавляется членом комитета по контролю. Срок проведения проверки и порядок оформления результатов проверки аналогичны случаю проведения централизованной плановой проверки.
3. Порядок рассмотрения результатов плановых проверок и направления документов по проверке в центральный аппарат Ассоциации СРО «МЦПУ».
Результаты плановых проверок: централизованных и проведенных силами первичных организаций рассматриваются председателем комитета по контролю, либо его заместителем, который в случае несогласия с мотивировками и выводами, изложенными в акте проверки, дает заключение о необходимости проведения дополнительной проверки по поставленным в заключении вопросам и направляет акт проверки на доработку. В случае отсутствия у председателя комитета по контролю либо его заместителя замечаний по представленному акту проверки об этом делается отметка в акте и визируется подписью последнего.
Если в ходе плановой проверки в действиях проверяемого арбитражного управляющего будут установлены нарушения требований Законодательства и(или) Правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих – членов Ассоциации СРО «МЦПУ» общее собрание членов первичной организации, в которую входит проверяемый, готовит в дисциплинарный комитет Ассоциации СРО «МЦПУ» свои предложения о рекомендуемой мере дисциплинарной ответственности с учетом степени тяжести совершенного нарушения и его последствий. Предложения о мере ответственности оформляются протоколом первичной организации.
4. Ответственность за нарушение правил проведения плановых проверок в первичных организациях.
Формальный подход к проведению плановых проверок не допустим.
Руководитель первичной организации и председатель комиссии по проверке несут личную ответственность за ненадлежащее и несвоевременное проведение плановых проверок, предоставление акта проверки в центральный аппарат Ассоциации СРО «МЦПУ» в соответствии с положением «О штрафных санкциях».
5. Ответственность за противодействие арбитражным управляющим проведению плановых проверок.
Арбитражный управляющий, в отношении которого проводится плановая проверка, своими действиями не должен противодействовать ее проведению. По запросу председателя комиссии по проверке в пределах сроков проверки арбитражный управляющий обязан предоставить всю необходимую информацию и документацию в порядке, определяемом председателем комиссии. В случае непредставления или неполного представления арбитражным управляющим запрашиваемых документов по проверяемой процедуре, в отношении него составляется Акт о непредставлении документов, который направляется на рассмотрение в первичную организацию и Дисциплинарный комитет, для принятия меры дисциплинарного воздействия. Так же противодействием проведению проверки считается представление на проверку недостоверных документов и документов в ненадлежащем виде, т.е. с нарушением установленных Правилами проведения проверок деятельности арбитражных управляющих – членов Ассоциации СРО «МЦПУ» требований к документам.
